安全风险管理体系审核报告

杜邦安全管理体系22个关键要素分为风险控制（工艺风险）与文化建设（行为安全）两个大方面。

文化建设（行为安全）工作的要素包括：强有力的，可见的管理层承诺、切实可行的安全工作方针和政策、挑战性的安全目标和指标、直线组织的安全职责、综合性的安全组织、专业安全人员的支持、高标准的安全表现、持续性安全培训及改进、有效的双向沟通、有效的员工激励机制、有效的安全行为审核与再评估、全面的伤害和事故调查与报告；

风险控制（工艺风险）工作的要素包括：人员申报管理、承包商安全管理、紧急响应和应急计划、质量保证、启用前安全检查、机械完整性、设备申报管理、工艺安全信息、工艺风险分析、技术申报管理。

职业安全健康管理参考资料（之一）审核规范2007-05-20 17:31
4.
5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施

a)目的

通过建立有效的程序，对事故、事件、不符合进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生，并通过程序的实施，发现、分析和消除不符合的潜在原因

b)考虑因素

——一般的程序；

——应急计划；

——危害辨识、风险评价和风险控制结果

——职业安全健康管理体系审核报告，包括不符合报告；

——事故、事件和危害报告；

——维护和服务报告。

c)实施要求

企业应制定iso三体系认证化的程序，以确保对事故、事件和不符合进行调查并实施纠正和预防措施，监测纠正和预防措施的进展情况，并评审这些措施的有效性。

（1）制定程序应考虑下列方面

① 总体要求

——确定参与实施、报告、调查、跟踪、监测纠正及预防措施的人员职责和权限；

——要求报告所有的不符合、事故、事件和危害；

——适用于所有人员，即作业场所内的员工、临时工、承包方人员、来访者和其他人员；

——考虑财产损失；

——确保无员工因报告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；

——明确规定发现不符合后应采取的措施。

② 立即措施

企业应告知所有相关方一旦发现不符合、事故、事件或危害时应立即采取的措施。程序应：

——规定告知相关方的方法；

——明确与应急计划、应急程序的衔接关系；

——确定对潜在或实际事故的调查范围（例如是否要求管理者参与严重事件的调查工作）。

③ 记录

采用适当方式记录事实信息、立即调查结果和后续详尽的调查结果，应确保程序得到遵守以满足下列要求：

——记录不符合、事故或危害的详细资料；

——确定保存记录的场所和职责。

④ 调查

制定的程序中应规定实施调查的过程，包括：

——明确应予调查的事件类型（如可能导致严重伤害的事件）；

——明确调查目的；

——明确调查人员及其权限和资格（必要时可明确各级管理者的权限和资格）；

——识别不符合的根源；

——明确是否安排访谈目击者；

——明确如何获得和保存证据等；

——明确有关调查情况上报的安排，包括法律、法规对事故报告程序的规定。

调查人员收集进一步信息的同时，就应对事实进行初步分析，在得出充分合理的解释前，应继续收集和分析资料。

⑤ 纠正措施

纠正措施是为消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行动，目的是预防它们再次发生。企业在建立和保持纠正措施程序时，应考虑的因素包括：

——确定并实施短期、长期的纠正和预防措施（包括运用合理的信息来源，如具备职业安全健康专业知识的员工的建议）；

——评价对危害辨识和风险评价结果的影响（包括判断是否应修改或提出新的危害辨识、风险评价和风险控制报告）；

——记录因纠正措施或危害辨识、风险评价和风险控制所引起的对程序的更改；

——应用风险控制措施或修改现有的风险控制措施，确保纠正措施得到实施并有效。

⑥ 预防措施

企业在建立和保持预防措施程序时，应考虑的因素包括：

——运用合理的信息来源（无损失事件的趋势、职业安全健康管理体系审核报告、记录、风险分析的更新信息、危险材料的新资料、安全检查结果、具备职业安全健康专业知识的员工的建议等）；

——识别需要采取预防措施的问题；

——启动并实施预防措施，并对其进行有效控制；

——对预防措施引起的程序更改进行记录并提交审批。

⑦ 跟踪

采取的纠正或预防措施应切实可行，并有效保持。应对纠正、预防措施的有效性进行检查，并尽早向高层管理人员报告那些未完成的措施。

（2）不符合、事故和事件分析

企业应对已识别出的不符合、事故和事件的原因进行分类，并进行定期分析，以便进行相互比较。

企业在对其进行分类和分析时，应考虑如下因素：

——应报告的或有损失工作日的伤害或疾病的频率或严重程度；

——尽可能说明地点、伤害类型、伤害部位、事故起因物、日期、时间等；

——财产损失类型和数量

——直接原因和根本原因。

应注意涉及财产损失的事故。有关设施维修的记录可以作为未上报事故或事件所造成损失的参考依据。

事故和疾病的资料及信息非常重要，因为它们可能直接反映企业的职业安全健康绩效。但考虑到下列情况，企业应谨慎使用这些资料及信息。

——大多数企业由于伤害事故或与工作相关疾病的案例太少，不能从偶然发生的结果中寻找实际趋势；

——如果同样数量的人员在相同的时间内完成了更多的工作，工作负荷的增加就可能是导致事故的原因

——因伤害或与工作相关疾病而导致的误工时间长短，可能受伤害或疾病的严重程度之外因素的影响，如情绪低落、工作单调、与管理者或其他员工的关系紧张等；

——事故常被漏报、谎报或不报，有时也会被夸大，报告的级别也会有变化，这种情况可以通过增强员工意识、改进报告和记录体系加以改善；

——从职业安全健康管理体系失效到产生不良结果，会有一段时间间隔，而且，很多职业病具有相当长的潜伏期。因此，不应等待不良结果发生后才去判断职业安全健康管理体系是否正常运行。

应对不符合、事故和事件作出正确结论，并采取纠正措施，至少每年将这些分析结果上报较高管理者并纳入管理评审中（见
4.6）。

（3）结果的监测和交流

企业应对职业安全健康调查和报告的有效性进行评价，评价过程应客观，如可能，应得出量化的结果

为通过调查汲取经验教训应当：

——尽可能识别出其职业安全健康管理体系和全面管理中存在的缺陷及根本原因

——就发现的问题和建议与管理者及相关方进行交流（见
4.
4.3）

——将调查中发现的问题和建议纳入职业安全健康评审过程中；

——监测纠正与预防措施实施的及时性及其持续有效性；

——不仅限于采取具体措施，避免相同的地方重复发生类似事件，而且应将调查中吸取的教训举一反三，推广到整个企业。

（4）记录保存

记录保存可能会是一项稍作计划就可迅速完成的活动，也可能是一项较复杂和长期的任务，相关的iso三体系认证化过程应与纠正措施的级别相适应。

应向管理者代表，必要时还应向员工的职业安全健康代表递交报告和建议，以便分析和归档。

应按法律法规的要求，保存一份所有事故的登记簿，并登记可能有重大职业安全健康后果的事件。

d)实施结果

——事故、事件、不符合的调查及处理程序；

——不符合报告；

——不符合登记表；

——调查报告；

——更新的危害辨识、风险评价和风险控制报告；

——管理评审应考虑的因素；

——评价所采取的纠正与预防措施是否有效的证据。

4.
5.3 记录和记录管理

a)目的

作用是将管理体系和有关要求的符合性情况形成iso三体系认证，通过保存记录证实职业安全健康管理体系有效运行和所有过程在安全的条件下进行。因此，应建立并保存字迹清楚和标识明确的职业安全健康记录。

b)考虑因素

——培训记录；

——职业安全健康检查记录；

——职业安全健康管理体系审核报告；

——协商和交流报告；

——事故（包括事件）报告；

——事故（包括事件）跟踪报告；

——职业安全健康会议纪要；

——体检报告；

——健康监护报告；

——个体防护用品发放和维护记录；

——应急响应演练报告；

——管理评审报告；

——危害辨识、风险评价和风险控制记录。

c)实施要求

本要素的条款基本无需特别说明，但还应考虑以下内容：

——职业安全健康记录的处理权；

——职业安全健康记录的保密性；

——法律、法规及其他要求中有关职业安全健康记录保存期的规定；

——使用电子记录可能出现的问题。

职业安全健康记录应填写完整、字迹清楚、标识明确。应确定职业安全健康记录的保存期，并将其存放在安全地点，便于查阅，避免损坏。重要的职业安全健康记录应以适当方式或按法规要求妥善保护，以防损坏。

d)实施结果

——标识、保存和处置职业安全健康管理记录的程序；

——职业安全健康记录得到妥善保存并便于查阅。

当然有权力

岗位职责：

•在QHSE管理体系，保持经营活动与ISO900
1、ISO1400
1、OHSAS18001的一致性。

•传递有关QHSE管理体系信息和促进企业HSE意识。

•与相关单位部门联络QHSE问题。

•提供质量管理、HSE，组织员工的项目管理培训。

•组织项目团队QHSE专家参与招标工作。

•评估项目交付设备的资格预审、投标要求，编制所需的iso三体系认证。

•作为QHSE专家参与项目团队。

•负责安全记录及报告工作。

•负责项目的HSE风险评估（如HAZID、envid、安全案例）。

•协调公司内部、承包商与第三方的审核机构，并执行HSE检查。

•进行调查、分析，并报告以下管理内容：

1、不合格报告及原因分析

2、客户满意度调查数据

3、突发事件，未遂事故，重大事故

4、客户投诉

5、关键绩效指标（KPI）